ISO 37301
En un mundo cada vez más regulado y enfocado en la ética empresarial, el “compliance” se ha convertido en un elemento esencial para las organizaciones. El compliance, que proviene del verbo inglés “to comply” (cumplir), se refiere a la función y el conjunto de prácticas que aseguran que una empresa cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables a sus operaciones. Esta función se ha vuelto crucial en la gestión de riesgos y en la promoción de una cultura empresarial ética.
El compliance abarca una amplia gama de áreas, desde la contabilidad y la seguridad de datos hasta la protección del consumidor y la gestión ambiental. Su objetivo principal es evitar riesgos legales, multas y daños a la reputación de la empresa al garantizar que todas las operaciones cumplan con las leyes y regulaciones locales e internacionales.
¿Qué sistema o norma puede seguir una organización para tener o definir un sistema de complace?
En este caso, a través de la ISO 37301 relativa la Certificación de Sistemas de Gestión de Compliance. La ISO 37301 contiene una serie de requisitos para implantar un Sistema de Gestión de Compliance y se completa con una guía que recoge directrices que, no siendo obligatorias, pueden suponer una gran ayuda para aterrizar estos requisitos en las organizaciones.
Este estándar establece los requisitos de un sistema de gestión para:
- Identificar las principales obligaciones que afectan a las organizaciones y realizar un ejercicio de evaluación de los riesgos de su incumplimiento.
- Fomentar la cultura de cumplimiento en sentido amplio, potenciando la formación y sensibilización del personal.
- Evidenciar el compromiso de los máximos líderes de la organización y proporcionarles, a la vez, mecanismos de control adecuados.
- Reforzar la “función de cumplimiento” como función cada vez más relevante para la sostenibilidad de las organizaciones.
- Poder evidenciar ante terceros el compromiso con el cumplimiento.
Estructura de la norma ISO 3730:
- Alcance.
- Referencias normativas.
- Términos y definiciones.
- Contexto de la organización.
- Liderazgo.
- Planificación.
- Soporte.
- Evaluación del desempeño.
- Mejora.
Al implementar un Sistema de Gestión de Compliance basado en la norma ISO 37301 nos encontramos con las directrices necesarias para implementar, evaluar, mantener y mejorar dicho Sistema de Gestión de Compliance de una forma eficaz, una herramienta que asegura que la organización cumple con la política compliance, los incentivos y la justificación de la formación en materia de compliance para todos los profesionales que se encuentran involucrados cuando se produzcan cambios en la organización, en la legislación o en compromisos externos.
Se debe tener en cuenta las acciones para tratar los riesgos y las oportunidades a la hora de realizar el tratamiento de riesgos y las oportunidades, integrar todas las acciones con los procesos correspondientes y evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de Compliance basado en la norma ISO 37301. Los objetivos que persigue el compliance deben ser coherentes con la política, el plan de prevención de delitos y deben ser planificados.
La importancia del compliance radica en varios aspectos fundamentales:
- Reducción de riesgos legales y financieros: Las infracciones a las leyes y regulaciones pueden resultar en sanciones significativas, daños a la reputación y litigios costosos. El cumplimiento adecuado ayuda a reducir estos riesgos y garantiza que la empresa opere dentro de los límites legales.
- Promoción de la ética empresarial: Un programa de compliance sólido fomenta un ambiente ético en la organización. Esto no solo es fundamental para cumplir con la ley, sino que también atrae a empleados, inversores y clientes que valoran la integridad y la responsabilidad social corporativa.
- Protección de los activos de la empresa: El compliance abarca la seguridad de datos, lo que se ha vuelto crítico en un mundo donde la información es un activo valioso. La protección de datos no solo cumple con las leyes de privacidad, sino que también evita la pérdida de datos confidenciales y la exposición a ciberataques.
- Gestión eficaz de la cadena de suministro: Cumplir con las regulaciones en la cadena de suministro es esencial para evitar interrupciones costosas y garantizar que los productos sean seguros y de alta calidad.
- Mejora de la confianza de los inversores y clientes: Las empresas que operan con integridad y cumplen con las regulaciones son más atractivas para los inversores y clientes, lo que puede traducirse en un mejor desempeño financiero y un mayor valor de mercado.
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