{"id":67930,"date":"2022-09-22T11:45:00","date_gmt":"2022-09-22T09:45:00","guid":{"rendered":"https:\/\/eiposgrados.com\/?p=67930"},"modified":"2022-09-27T17:41:40","modified_gmt":"2022-09-27T15:41:40","slug":"portugal-anti-corruption-regime","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/blog-dpo\/compliance\/regimen-anticorrupcion-portugal\/","title":{"rendered":"The General Regime for the Prevention of Corruption in Portugal"},"content":{"rendered":"\n
<\/div>\n\n\n\n

El pasado 7 de junio de 2022 entro en vigor el r\u00e9gimen general de prevenci\u00f3n de la corrupci\u00f3n (RCPC) en Portugal, mediante el Decreto-Lei n.\u00ba 109-E\/2021<\/u><\/a>[ARP1]<\/a> .<\/p>\n\n\n\n

<\/div>\n\n\n\n

Caracter\u00edsticas del RCPC de Portugal<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Seg\u00fan la legislaci\u00f3n, el RCPC de Portugal ser\u00e1 de aplicaci\u00f3n a las siguientes entidades (entidades cubiertas):<\/p>\n\n\n\n

  1. Las personas jur\u00eddicas con domicilio social en Portugal y las sucursales en Portugal de personas jur\u00eddicas con domicilio social en el extranjero, siempre que cuenten con cincuenta o m\u00e1s trabajadores.<\/li>
  2. Los servicios y las personas jur\u00eddicas de la administraci\u00f3n directa e indirecta del Estado, de las regiones aut\u00f3nomas, de los entes locales y del sector p\u00fablico empresarial, siempre que cuenten con cincuenta o m\u00e1s trabajadores.<\/li>
  3. Las entidades administrativas independientes con funciones de regulaci\u00f3n de la actividad econ\u00f3mica en los sectores privado, p\u00fablico y cooperativo.<\/li><\/ol>\n\n\n\n

    Para las entidades cubiertas, el r\u00e9gimen implica la adopci\u00f3n de determinadas medidas dirigidas a dotar a la organizaci\u00f3n de un Modelo de Compliance<\/em> para la prevenci\u00f3n de los riesgos de corrupci\u00f3n y otras infracciones relacionadas. Este Modelo deber\u00e1 constar, adem\u00e1s, de un c\u00f3digo de conducta, un programa de formaci\u00f3n y un canal de denuncias para prevenir, detectar y sancionar los actos de corrupci\u00f3n y las infracciones relacionadas.<\/p>\n\n\n\n

    Al igual que ocurre en los Modelos de Prevenci\u00f3n de Delitos previstos en el C\u00f3digo Penal espa\u00f1ol<\/u><\/a>[ARP2]<\/a> , el r\u00e9gimen portugu\u00e9s tambi\u00e9n prev\u00e9 el nombramiento de un Responsable de Cumplimiento que, de manera independiente y aut\u00f3noma, garantice y supervise la aplicaci\u00f3n del Modelo de Compliance<\/em>.<\/p>\n\n\n\n

    Las organizaciones a las que aplica la Ley tendr\u00e1n la obligaci\u00f3n de identificar, analizar y clasificar los riesgos y situaciones que puedan exponer a la misma a actos de corrupci\u00f3n e infracciones relacionadas, as\u00ed como de establecer medidas preventivas y correctivas para reducir la probabilidad de ocurrencia y el impacto de los riesgos y las situaciones identificadas.<\/p>\n\n\n\n

    <\/div>\n\n\n\n

    Control por parte de las autoridades portuguesas<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

    La aplicaci\u00f3n del RGPC es supervisada por el Mecanismo Nacional Anticorrupci\u00f3n (MENAC) que, adem\u00e1s, verifica las respectivas infracciones y tramita la aplicaci\u00f3n de las multas correspondientes.<\/p>\n\n\n\n

    El incumplimiento de los deberes establecidos en la Ley puede constituir la comisi\u00f3n de una infracci\u00f3n administrativa que lleve aparejadas multas y posibles sanciones accesorias.<\/p>\n\n\n\n

    <\/div>\n\n\n\n

    Principales novedades que aporta el RGPC en materia de Compliance<\/em><\/strong><\/h2>\n\n\n\n

    Como se observa, el RGPC portugu\u00e9s se configura como un r\u00e9gimen de aplicaci\u00f3n imperativa para las entidades cubiertas, que pone el foco en los riesgos de corrupci\u00f3n y las infracciones relacionadas. El incumplimiento en la adopci\u00f3n de las medidas previstas puede generar infracciones de car\u00e1cter administrativo.<\/p>\n\n\n\n

    Llama especialmente la atenci\u00f3n el \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de la Ley, que abarca tambi\u00e9n a las sucursales en Portugal de personas jur\u00eddicas extrajeras. Esto conllevar\u00e1 la necesidad de determinadas entidades espa\u00f1olas, que cuenten con sucursales en Portugal, de implementar modelos de Compliance<\/em> espec\u00edficos, o bien de revisar sus actuales modelos de Compliance<\/em>, a los efectos de alinearlos con los requisitos exigidos por el RGPC de Portugal.<\/p>\n\n\n\n

    Finalmente, resulta llamativa la responsabilidad del Responsable de Cumplimiento no solo de supervisar la aplicaci\u00f3n del Modelo, sino tambi\u00e9n de garantizarla. Esta novedad, junto con un reciente acuerdo adoptado por el Departamento de Justicia (DoJ) de los Estados Unidos<\/u><\/strong> y la entidad Glencore<\/u><\/strong><\/a>[ARP3]<\/a> , que responsabiliza al Compliance Officer<\/em> (CCO) de certificar la implementaci\u00f3n y el mantenimiento y de un programa de Compliance<\/em>, resultan inquietantes en cuanto a una eventual ampliaci\u00f3n de los cometidos del CCO<\/em> y, por ende, de su responsabilidad.<\/p>\n\n\n\n

    Si te este art\u00edculo te ha resultado interesante y tienes inquietud por conocer el mundo del Compliance<\/em>, te invitamos a que solicites informaci\u00f3n sobre nuestro M\u00e1ster en Direcci\u00f3n de Compliance<\/em> y Protecci\u00f3n de Datos.<\/p>\n\n\n\n

    \n\n\n\n

    <\/a><\/p>\n\n\n\n

     [ARP1]<\/a>Primer hiperv\u00ednculo.<\/p>\n\n\n\n

    \nhttps:\/\/dre.pt\/dre\/detalhe\/decreto-lei\/109-e-2021-175659840\n<\/div><\/figure>\n\n\n\n

    <\/a><\/p>\n\n\n\n

     [ARP2]<\/a>Segundo hiperv\u00ednculo.<\/p>\n\n\n\n

    \nhttps:\/\/www.boe.es\/buscar\/act.php?id=BOE-A-1995-25444\n<\/div><\/figure>\n\n\n\n

    <\/a><\/p>\n\n\n\n

     [ARP3]<\/a>Tercer hiperv\u00ednculo.<\/p>\n\n\n\n

    \nhttps:\/\/www.justice.gov\/criminal\/file\/1508266\/download\n<\/div><\/figure>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

    Did you know that the general corruption prevention regime is continually growing? The functions of the Compliance Officer are increasingly important in the field of corruption and money laundering. Ana Ramos, a lawyer specialized in Compliance at ECIJA, does not detail in this post the new developments that the RGPC provides in Portugal in terms of compliance.
    \nDo not miss it!<\/p>","protected":false},"author":2778,"featured_media":68177,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[368,330,367],"tags":[],"class_list":["post-67930","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-compliance","category-blog-dpo","category-proteccion-de-datos"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/67930","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2778"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=67930"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/67930\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/media\/68177"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=67930"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=67930"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/eiposgrados.com\/eng\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=67930"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}